第一章 单元测试

1、 问题:直接金融投资和间接金融投资最主要的区别是（ ）。
选项：
A:性质不同
B:投资增值的效果不同
C:存续时间和转让条件不同
D:投资者和筹资者之间的经济关系不同
答案: 【
投资者和筹资者之间的经济关系不同
】

2、 问题:证券投资是投资者指购买（ ），以获得股息、红利及资本利得的投
资行为和投资过程。
选项：
A:股票
B:债券
C:有价证券及其衍生品
D:有价证券及其衍生品
答案: 【
有价证券及其衍生品
】

3、 问题:下列关于投资者和投机者的说法中，不正确的是（ ）
选项：
A:投资者的目的是为了获得公司的分红，投机者的目的是为了获得买卖差价
B:投资者的投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领 域相当广泛
C:投资者的行为风险小、收益相对小，投机者往往追求高风险、高收益
D:投资者中长期持有，投机者短期持有
答案: 【
投资者的投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领 域相当广泛
】

4、 问题:证券投资的目的是（ ）。
选项：
A:收益最大化
B:风险最小化
C:净效用最大化
D:收益最大化和风险最小化
答案: 【
净效用最大化
】

5、 问题:股票之所以有价格，是因为（ ）。
选项：
A:股票具有面额
B:股票持有人可以定期获得一定的股息收入
C:股票持有人可以参与公司的管理
D:股票持有人享有公司破产时的剩余资产清偿权
答案: 【
股票持有人可以定期获得一定的股息收入
】

6、 问题:股东参与公司管理的主要途径是（ ）。
选项：
A:电话咨询公司
B:到上市公司进行实地调查
C:参加股东大会
D:参加公司产品发布会
答案: 【
参加股东大会
】

7、 问题:（ ）不是优先股的特征。
选项：
A:约定股息率
B:股票可由公司赎回
C:具有表决权
D:优先分派股息和清偿剩余资产
答案: 【
具有表决权
】

8、 问题:基金投资较个人投资具有的优势不包括（ ）。
选项：
A:基金抗风险能力强
B:基金是专家理财
C:基金是分散化投资
D:基金经理品德值得信赖
答案: 【
基金经理品德值得信赖
】

9、 问题:金融衍生证券的价值（ ）。
选项：
A:取决于相关证券的价值
B:与相关证券的价值无关
C:取决于其持有人获得的收益
D:无法计算
答案: 【
取决于相关证券的价值
】

10、 问题:下列不属于金融衍生工具特征的是（ ）。
选项：
A:跨期交易
B:杠杆效应
C:组合投资
D:高风险性
答案: 【
组合投资
】

第二章 单元测试

1、 问题:证券市场的基本功能是（ ）。
选项：
A:定价功能
B:资金融通功能
C:调节功能
D:资源配置功能
答案: 【
资金融通功能
】

2、 问题:下述关于一级市场和二级市场的表述正确的是（ ）。
选项：
A:一级市场是股票交易的市场，二级市场是债券交易的市场
B:一级市场是长期证券交易的市场，二级市场是短期证券交易的市场
C:一级市场是交易所市场，二级市场是场外市场
D:一级市场是新发行证券交易的市场，二级市场是之前发行的证券交易的市场
答案: 【
一级市场是新发行证券交易的市场，二级市场是之前发行的证券交易的市场
】

3、 问题:发行人公开向投资者推销证券的发行方式是（ ）。
选项：
A:公募
B:功能私募
C:代销
D:包销
答案: 【
公募
】

4、 问题:私募发行是向（ ）投资人发行证券的一种方式。
选项：
A:广泛的、特定的
B:广泛的、不特定的
C:少数的、特定的
D:少数的、不特定的
答案: 【
少数的、特定的
】

5、 问题:以下对二级市场功能描述错误的是（ ）。
选项：
A:为已发行证券提供流动性场所
B:分散和转移风险
C:融通资金
D:二级市场的股票价格指数是经济的晴雨表
答案: 【
融通资金
】

6、 问题:甲、乙、丙三人同时看好某只股票。上午9:25-10:00该股票交易价格区间为10.50-10.60，甲于10:01以限价10.26元买100股，乙于10:01:20以限价10.26元买100股，丙于10:02以限价10.27元买100股。下午3:00该股票收盘价格为10.88元。盘面显示，当日股票最低成交价格为10.26元。请以股票竞价交易规则分析，甲、乙、丙三人今天买股票成交的可能性由大到小的排序是（ ）。
选项：
A:甲、乙、丙
B:乙、丙、甲
C:丙、甲、乙
D:丙、乙、甲
答案: 【
丙、甲、乙
】

7、 问题:从事融资融券业务的投资者，必须在证券公司单独开立信用证券账户和信用资金账户，并提供现金和有价证券等作为（ ）。
选项：
A:抵押
B:担保
C:证明
D:保证金
答案: 【
保证金
】

8、 问题:网络上盛传某上市公司有重大利空，事后证明该利空子虚乌有，请问该虚假利空的发布者最有可能是（ ）。
选项：
A:融资交易者
B:融券交易者
C:上市公司高管
D:上市公司大股东
答案: 【
融券交易者
】

9、 问题:某日上海综合指数大幅上涨，但市场上大多数股票下跌甚至有较大跌幅下跌，这说明（ ）。
选项：
A:市场指数虚假
B:权重股大幅度下跌
C:权重股大幅度上涨
D:国外股市大幅度上涨
答案: 【
权重股大幅度上涨
】

10、 问题:（ ）是政府在证券转让时向转让双方或单方按照转让金额的一定比例征收的税款，是投资人交易成本的重要组成部分。
选项：
A:佣金
B:个人所得税
C:资本利得税
D:印花税
答案: 【
印花税
】

第三章 单元测试

1、 问题:某投资者以每股10元的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息0.5元，则该投资者的股利收益率是（ ）
选项：
A:4%
B:5%
C:6%
D:7%
答案: 【
5%
】

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